【国家基础能力研究】系列专题:导言

楼主:成康之治 时间:2014-05-16 17:40:01 点击:2879 回复:29
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  成康:【国家基础能力研究】系列专题:导言
  
  中国学界的国家基础能力研究从90年代初开始,王绍光是当之无愧的领军人物。当时冷战刚刚结束,“历史终结论”一度甚嚣尘上。西方的自由民主政体被许多人认为已经穷尽了好政体的可能性,未来也许会出现许多不同类型的坏的政体,但不会有什么政体能够超越自由民主。而一个过强的、对社会具有压迫性的国家被认为是违反自由民主精神的。在这一背景下,一系列原苏东阵营国家纷纷开启削弱国家的进程。而知识界大批“识时务”的“俊杰”也纷纷“顺应历史潮流”,探讨如何进一步削弱国家。

  在当时的语境下,王绍光发出的声音是非常不合时宜的。在他看来,不能笼统地主张国家的收缩。国家的专制权力需要受到严格限制,但是,国家基础能力的建设没有止境。如果说专制权力是单向的国家作用与社会的权力,国家基础能力就是一种双向的权力,国家通过它来渗透社会,社会也通过它来掌握国家。在90年代初的语境下,这一主张在中国的财政体制改革中发挥了重要作用。通过分税制改革,中国的中央政府一举扭转汲取能力的颓势,重新获得掌控全局的财政基础。分税制改革在细节上留下了不少遗憾,但很少有人能否认它对接下来中国经济的腾飞所起的基础性作用。

  二十多年过去了,国家基础能力理论已经发展成为一个完整的理论体系,包含了十种国家基础能力:强制能力、汲取能力、教化能力、统领能力、再分配能力、规管能力、吸纳能力、整合能力、学 -适应能力、认证能力。中国学界在这一理论方向上的成就超过了西方同行。只是到了比较晚近的时候,西方的政治学家们才开始系统性地反思“第三波民主化”的失败教训,从而提出国家能力的问题,当年主张“历史终结论”的福山这次成为了国家能力理论的先锋,他在事实上接受了王绍光的判断:政体并不能决定治理效果。

  欧树军在王绍光的理论范式中展开工作,他的研究聚焦于“国家认证能力”。在他之前,西方的政治学家们并没有谁对这一能力进行系统的理论化。欧树军成功地证明,国家认证能力不仅是一种重要的能力,甚至可以说是“国家基础能力的基础”。认证为国家行动提供必要的知识基础,可以说是最基本的国家行动。建构有效认证体系的目的,就是把一个两眼一抹黑的盲目政府,转变成为一个有充分知识支撑自身行动的政府。如果政府行动没有事实支撑,没有规范指引,它就无法准确界定绝大多数人的经济社会状况、需求和期待。一个不了解绝大多数人状况的政府,不可能是一个负责任、及时回应的政府。

  伴随着认证成为国家基础能力的基础,成为国家基本制度的基础,成为最基础的国家能力,身份流、财产流、行为流、产品流、事务流,各种基本社会事实化身为数字流、信息流的滚滚洪流,不断涌向国家与地方的权力中心。欧树军指出,只有让绝大多数人“嵌入”认证体系,控制少数人“脱嵌”的可能性,建构包容性尽可能大而又可靠统一的有效认证体系,才能加快国家基本制度建设的进程,尽可能降低国家沟通国民的中间成本,提升政治决策、公共政策与法律制度的有效性,从而逐步转变成为有能力识别和确认绝大多数人的需要、要求,并为绝大多数人服务的“认证国家”。

  人们或许担心国家因掌握太多信息而变得更有压迫性。但在欧树军看来,国家之所以让人感觉到具有压迫性,其重要原因恰恰在于其不了解人民的需求——因为不了解,其作出的回应偏离甚至背离人民的偏好,因此才激发人民的反弹。要实现“为人民服务”,国家认证能力应当得到持续加强。政体类型与国家认证能力的高低并没有必然关系。一个通过竞争性选举上台的政府也可能同时是一个决策非常武断、缺乏客观信息基础的政府。

  随着我们跨入“大数据时代”,欧树军所建构的“国家认证能力”理论体系将日益呈现出其启发意义。而另一个启发可能在于他所展现的国家基础能力研究学派的研究风格:这是一种脚踏实地的研究风格,不是在一堆大词中生产话语的衍生品,而是面向中国的治理实践,做有世界普遍意义的理论。

  本刊将持续关注“国家基础能力”研究的历史成就和最新进展,并以系列专题的形式加以呈现。对中国学人创新能力的信任,是文化自信的一部分。但这种文化自信不是盲信,其基础就在于不断的交流、探讨与批评。在此意义上,本刊试图做的正是夯实文化自信基础的工作。

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楼主成康之治 时间:2014-05-16 17:42:00
  【国家基础能力研究:欧树军】专题  
  
  成康【国家基础能力研究】系列专题:导言    37

  欧树军认证:国家能力的基础    41
    一、现代国家治理的基石:政治性认证 42
    二、认证与国家基本制度建设 45
    三、信息时代的机遇和挑战 48
    四、结语 52

  欧树军基础的基础:认证与国家基本制度建设      54
    一:引言 54
    二、认证不是什么 56
    三、认证是什么 57
    四、“认证能力”的两个维度 59
    五、认证能力的四个类型 64
    六、社会结构与认证能力 65
    七、认证与国家基本制度建设 67
    八、计划经济时代的“财产认证下基层” 69
    九、改革开放前十五年国家财产认证能力的削弱 74
    十、分税制改革重建认证体系 75
    十一、中国认证体系的未来:几个主要路径 83
    十二、走向“认证国家” 86
    十三、结论与讨论 88

  欧树军权利的另一个成本:国家认证的西方经验    90
    1:权利的认证成本:法学与政治的交叉视角 90
    2:前现代治理体:对认证的依赖 94
    3:主权下沉:人与物的特征化 99
    4:治权上移:另一种行政集权 106
    5:治理术的革新 110
    6:现代国家治理体系对认证的依赖 112
    7:未尽的讨论 116

  欧树军国家认证的历史逻辑——以中国为例    119
    一、认证的理想蓝图 119
    二、古代认证体系 122
      1、户籍制度:身份与财产认证合一 123
      2、地籍制度:单独的财产认证 129
      3、上计制度:对财政开支的认证 131
    二、现代中国认证体系的重建 132
    三、结论 136

  欧树军走向认证国家:建构有效的认证体系     139
    一 起点、终点与过程 140
    二 认证的边界 142
    三 有效的认证体系 144

  欧树军认证演化的轨迹    156
    一 基础作用渐次铺开 156
    二 不仅仅是数字 159
    三 沟通国家与个人 161

  欧树军财产认证与国家税收    165
    一、财产事实与税收规范 166
    二、包税制下的认证缺陷 168
    三、税收国家的财产认证机制 172
    (一)事实越来越全面 174
    (二)规范越来越统一 180
    四、结论与讨论:现代财产认证的政治意义 182

  欧树军走向规管国家:中国政治的理性化(1989-2003)——读《重塑中国利维坦》    186
    1:国家干预成败之争:发展学派 vs 市场扭曲学派 187
    2:中国的国家治理变革:正在走向“规管国家” 188
    3:经验支撑:治理制度重建与制度化反腐 191
    4:中国政府的制度重塑 192
    5:简短的结论:前路漫漫,来日可期 195

  章永乐拓荒与播种之作     195
    1:理论框架 195
    2:国家认证能力研究之于法学 202
    3:社会认证能力与国家认证能力 204
    4:走向更宏大的认证政治学 207

  欧树军:《国家基础能力的基础》目录 210
楼主成康之治 时间:2014-05-16 18:04:00
  欧树军:《国家基础能力的基础》目录
  
  序一:王绍光:序言
  序二:何包钢:序言
  序三::欧树军:自序
  第一编 认证政治学 1
  第一章 为了生命安全的认证 1
  第二章 认证的独立性 7
  一 认证不是什么 7
  二 认证是什么 10
  第三章 事实与规范 15
  一 可靠的事实 17
  (一)真实的困惑 18
  (二)多中求一 20
  (三)从分散到整合 21
  二 统一的规范 22
  三 分析框架 24
  第四章 认证的自主性视角 27
  一 什么影响认证能力 27
  二 认证能力影响什么 32
  三 内容安排 40
  第二编 认证的演化史 41
  第五章 古代认证 43
  一 身份、财产认证为主 43
  二 宗教认证首重身份财产 48
  三 古代认证典范 52
  (一)认证制度的理想蓝图 52
  (二)人口普查与生命登记相结合的户籍 55
  (三)以赋税为目的的地籍 62
  (四)定期财政制度:上计 64
  (五)百家姓 65
  第六章 现代认证 67
  一 人的特征化 67
  二 物的特征化 75
  三 事实收集权的国家化 77
  四 沟通技术的升华 80
  五、现代国家治理对认证制度的依赖 81
  第七章 认证演化的轨迹 84
  一 基础作用渐次铺开 85
  二 不仅仅是数字 87
  三 沟通国家与个人 88
  第三编 认证与国家基本制度建设 92
  第八章 为什么税收依赖认证 94
  一 财产事实与税收规范 96
  二 包税制下的认证缺陷 97
  (一)简单的税收、并不简单的认证 97
  (二)挣扎在“弱事实、强规范”状态 99
  三 税收国家的财产认证机制 111
  (一)事实越来越可靠 113
  (二)规范的统一化 122
  四 中国的财产认证制度建设 124
  (一)共和国前三十年(1949—78)的“财产认证下基层” 126
  (二)改革开放前十五年(1978—93)国家财产认证能力的削弱 130
  (三)分税制改革重建认证体系(1994年至今) 131
  小结 财产认证的共性 137
  第九章 为什么再分配依赖认证 140
  一 福利认证的不同领域 144
  (一)家庭认证与生育补贴 144
  (二)就业认证与失业救济 145
  (三)残疾认证与工伤救济 147
  (四)财富认证与贫穷救济 148
  (五)居住认证与公共住房 150
  (六)健康认证与医疗保障 151
  (七)老人认证与养老保障 152
  二 现代福利认证的核心机制 154
  (一)先统一后可靠 154
  (二)核心认证机制:个人福利号码 155
  三 中国的福利认证 158
  (一)传统农业社会的福利认证 158
  (二)农村事实与规范的双向沟通 159
  (三)城市的单位认证机制 162
  (四)金保工程:单位认证与国家认证的衔接 164
  小结 福利认证的共性 172
  第十章 为什么监管依赖认证 175
  一 现代社会经济认证 177
  (一)事务的过程 177
  (二)认证的过程 178
  二 中国的现代社会经济认证 180
  (一)弱认证状态 180
  (二)从危机应对走向基本制度 182
  (三)全程监管实验 183
  (四)全程监管:关注人与物的基本特征 184
  小结 建设现代社会经济认证 186
  第四编 国家的未来 188
  第十一章 建构有效的认证体系 191
  一 起点、终点与过程 191
  二 认证的边界 192
  三 有效的认证体系 194
  第十一章 走向认证国家 197
  一 为了最大多数人福祉的认证 197
  二 认证国家在中国的前途 199
  参考文献 204
  附 录 210
  附录一 现代国家个人所得税占总税收的比重(1965—2006) 210
  附录二 现代国家企业所得税占总税收的比重(1965—2006) 211
  附录三 现代国家社会保障税占总税收的比重(1965—2006) 212
  附录四 国家税收机构的财产认证权 213
  附录五 经济身份的唯一度(纳税号码) 215
  附录六 税收认证的事实来源 217
  附录七 纳税收入代扣/申报制度 219
  附录八 外国纳税人的纳税代扣/申报制度 221
  附录九 三大税种的整合度 223
  附录十 现代财产认证的认证周期(以雇主代扣的个人所得税为例) 225
  跋 228
  
作者:李琳玉壶 时间:2014-05-16 21:45:00
  国家认证能力来自何方?

  先自我证明能力如何:楼主不妨先解释一下国家标志——宪法中洋人名字由来的认证,不解决这个基础问题,无非就是苏俄间谍玩无间道。
作者:象山一样2013 时间:2014-05-24 21:54:00
  包子皮太厚了,咬几口还看不到馅,容易让人失去兴趣。
  
作者:李琳玉壶 时间:2014-05-24 21:59:00
  @象山一样2013 7楼 2014-05-24 21:54:00
  包子皮太厚了,咬几口还看不到馅,容易让人失去兴趣。
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  毛左的文字几乎都是一个德行,让别人找不到北,他就成功了。只要问题一句,马克思主义的核心是什么,他就傻了,无法忽悠,无法回避,只有装愣,没看见,宪法中明摆着的,装的过去吗?
作者:象山一样2013 时间:2014-05-24 23:56:00
  呵呵…有趣!
  
作者:二村老徐 时间:2014-05-25 10:21:00
  像秦朝那样的国家,强大的“国家基础能力”只是人民的噩梦。

  国家凭什么具有最高的价值?

  福山把人性作为价值出发点得出的结论和中国学者们把“国家”作为价值出发点得出的结论之间有可比性吗?
作者:b八卦仙人d 时间:2014-05-26 19:14:00
  @成康之治 1楼 2014-05-16 17:42:00
  【国家基础能力研究:欧树军】专题
  
  成康 : 【国家基础能力研究】系列专题:导言 37
  欧树军 : 认证:国家能力的基础 41
  一、现代国家治理的基石:政治性认证 42
  二、认证与国家基本制度建设 45
  三、信息时代的机遇和挑战 48
  四、结语 52
  欧树军 : 基础的基础:认证与国家基本制度建设 54
  一:引言 54
  ......
  -----------------------------
  中国学界在这一理论方向上的成就超过了西方同行。
  看到这类胡说八道,实在到胃口!
作者:好名叫狗用了 时间:2014-06-03 19:11:00
  收藏下来细细读。
作者:骑馿的马 时间:2014-06-03 21:17:00
  收藏了
  
作者:子宁非鱼 时间:2014-06-03 23:54:00
  哇,虽然不明白,但觉得好厉害。
  
作者:一梦大白 时间:2014-06-04 02:36:00
  有看头
作者:语境之外 时间:2014-07-14 11:34:00
  @成康之治 :
  二十多年过去了,国家基础能力理论已经发展成为一个完整的理论体系,包含了十种国家基础能力:强制能力、汲取能力、教化能力、统领能力、再分配能力、规管能力、吸纳能力、整合能力、学习-适应能力、认证能力。
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  这十种国家基础能力,更像是社会转型与世界接轨所必备的能力。
  如果这些能力能在我们改革开放的市场化运作中——被参与其中的践行主体有效吸收,也会在中国的民主社会化进程中起着助推作用,成为对人的存在关系、发展关系和社会主体性关系全面打造的社会能力。
  如果国家的基础能力不能在改革开放和市场运作中,成为践行主体获得新文化、构建新视角、打造新主体、寻找新机遇、履行新规范、驾驭新体制的自觉能力,那么这种能力的双向作用就是失败,国家社会的转型就失去了本该应有的发展方向。
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