刑事涉案财物管理与处置(上)之三

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  刑事涉案财物管理与处置(上)之三
  (上接本文之二)
  2.不起诉
  《刑事诉讼法》规定,人民检察院决定不起诉的案件,应当同时对侦查中查封、扣押、冻结的财物解除查封、扣押、冻结。对被不起诉人需要给予行政处罚、处分或者需要没收其违法所得的,人民检察院应当提出检察意见,移送有关主管机关处理。犯罪嫌疑人、被告人死亡,(应当作出不起诉决定,)依照刑法规定应当追缴其违法所得及其他涉案财产的,人民检察院可以向人民法院提出没收违法所得的申请。
  根据《公安机关办理刑事案件程序规定》,公安机关对于人民检察院作出不起诉决定的案件,应当根据人民检察院解除查封、扣押、冻结财物的书面通知,及时解除查封、扣押、冻结;对人民检察院提出对被不起诉人给予行政处罚、行政处分或者没收其违法所得的检察意见,移送公安机关处理的,公安机关应当将处理结果及时通知人民检察院。
  根据《人民检察院刑事诉讼规则(试行)》,人民检察院决定不起诉的案件,对涉案财产的处理,参照关于撤销案件时的规定办理。综合《人民检察院刑事诉讼规则(试行)》和《人民检察院刑事诉讼涉案财物管理规定》,具体处理办法是:(1)因犯罪嫌疑人死亡而决定不起诉的,依照刑法规定应当追缴其违法所得及其他涉案财产的,按照没收特别程序向人民法院提出没收违法所得的申请;对于不需要追缴的涉案财物,应当依照规定的期限及时返还被不起诉人的合法继承人。(2)因其他原因决定不起诉,对于查封、扣押、冻结的涉案财产需要没收的,依照刑事诉讼法的规定提出检察意见,移送有关主管机关处理;未认定为需要没收并移送有关主管机关处理的涉案财物,应当依照规定的期限及时返还被不起诉人。(3)对于冻结的被不起诉人存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产需要返还被害人的,可以通知金融机构返还被害人;对于查封、扣押的被不起诉人违法所得及其他涉案财产需要返还被害人的,直接决定返还被害人。
  人民检察院作出不起诉决定后,应当在三十日以内对涉案财物作出处理。情况特殊的,经检察长批准,可以延长三十日。
  对于监察机关移送的贪污贿赂及职务犯罪案件,根据《国家监察委员会与最高人民检察院办理职务犯罪案件工作衔接办法》,人民检察院决定不起诉的,对国家监察委员会随案移送的涉案财产,经最高人民检察院批准,应当区分不同情形,作出处理:(1)因犯罪嫌疑人死亡而决定不起诉,符合《刑事诉讼法》规定的没收特别程序条件的,国家监察委员会应当写出没收违法所得意见书,连同相关证据材料一并移送最高人民检察院;(2)因其他原因决定不起诉,对于查封、扣押、冻结的犯罪嫌疑人违法所得及其他涉案财产需要没收的,应当提出检察意见,退回国家监察委员会处理;(3)对于冻结的犯罪嫌疑人存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产能够查明需要返还被害人的,可以通知金融机构返还被害人;对于查封、扣押的犯罪嫌疑人的违法所得及其他涉案财产能够查明需要返还被害人的,直接决定返还被害人。上述规定适用于国家监察委和最高检之间的工作衔接,地方监察机关与检察机关在案件不起诉时处理涉案财物应可参照。
  根据《人民检察院刑事诉讼规则(试行)》,人民检察院决定不起诉的案件,需要对侦查中查封、扣押、冻结的财物解除查封、扣押、冻结的,应当书面通知作出查封、扣押、冻结决定的机关或者执行查封、扣押、冻结决定的机关解除查封、扣押、冻结。
  除了不起诉案件之外,对于提起公诉的案件,起诉书中未认定为与犯罪有关的涉案财物,以及检察院侦查部门移送审查起诉的案件,起诉意见书中未认定为与犯罪有关的涉案财物,应当依照“因其他原因决定不起诉”的情形,对需要没收的,提出检察意见移送有关主管机关处理,未认定需要没收的,依照规定期限及时返还犯罪嫌疑人、被不起诉人、被告人。在某种意义上,该等情形可以理解为“对有关的涉案财物不起诉”。
  3.终止侦查
  根据《公安机关办理刑事案件程序规定》,公安机关决定对犯罪嫌疑人终止侦查时,对查封、扣押、冻结的财产,除按照法律和有关规定另行处理的以外,应当解除查封、扣押、冻结。
  公安机关终止侦查,是指经过侦查,发现有犯罪事实需要追究刑事责任,但不是被立案侦查的犯罪嫌疑人实施的,或者共同犯罪案件中部分犯罪嫌疑人不够刑事处罚的,应当对有关犯罪嫌疑人终止侦查,并对该案件继续侦查。
  《人民检察院刑事诉讼规则(试行)》没有自侦案件终止侦查的规定。检察院自侦案件在侦查过程中或者侦查终结后,发现虽有犯罪事实但不是犯罪嫌疑人所为的,或者犯罪嫌疑人死亡的,终结诉讼程序的方式都是“撤销案件”。对于共同犯罪的案件,如有符合前述规定情形的犯罪嫌疑人,应当撤销对该犯罪嫌疑人的立案。涉案财物应当按照撤销案件时的规定作出处理。
  4.终止(中止)审理
  根据《关于实施刑事诉讼法若干问题的规定》和《人民检察院刑事诉讼规则(试行)》,人民法院在审理案件过程中,被告人死亡而裁定终止审理,或者被告人脱逃而裁定中止审理,人民检察院可以依法另行向人民法院提出没收违法所得的申请。
  被告人在审理过程中死亡并不必然导致终止审理,在有证据证明被告人无罪的情况下,可以缺席审判。缺席审理作出无罪判决的,判决书内容当然应当就涉案财物作出处理。对于有罪案件,在审判阶段被告人死亡的,只能通过终止审理的方式终结诉讼程序,并通过违法所得没收特别程序完成对涉案财物的没收。
  被告人脱逃而中止审理并不是诉讼程序的终结。但在被告人脱逃的情形下,如果不符合缺席审判法定条件,诉讼程序很难正常终结。在符合没收程序的适用条件时,通过违法所得没收特别程序,可以在财产部分及时完成国家追诉,及时打击和预防犯罪。当然,逃匿情形下违法所得没收程序也仅限于《刑事诉讼法》规定的“特定重大案件”(及监察机关管辖的案件)。
  (四)未进入刑事程序涉案财物的处置
  由于司法实践的复杂性,一些案件还未进入刑事立案程序,有关机关就已经控制了涉案财物,而相关案件最终未必会进入刑事诉讼程序,这些涉案财物应当及时依法作出处理;还有些案件,虽然进入了刑事诉讼程序,但依法不需要追究刑事责任,对涉案财物也不应作出刑事处理,其中如有需要没收的部分,通过行政、监察等程序作出处理。
  1.刑事未立案
  根据《关于公安机关办理经济犯罪案件的若干规定》,对自动投案时主动提交的涉案财物和权属证书等,公安机关可以先行接收,如实登记并出具接收财物凭证,根据立案和侦查情况决定是否查封、扣押、冻结。
  根据《人民检察院刑事诉讼涉案财物管理规定》,个人或者单位在立案之前向人民检察院自首时携带涉案财物的,人民检察院可以根据管辖规定先行接收,并向自首人开具接收凭证,根据立案和侦查情况决定是否查封、扣押、冻结。如果决定不予立案的,侦查部门应当在三十日以内对先行接收的财物作出处理。
  同时,刑事司法机关会接到其他机关移送的案件,其中一些案件最终没有刑事立案。
  根据2001年《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》,行政执法机关在依法查处违法行为过程中,发现违法事实涉及的金额、违法事实的情节、违法事实造成的后果等,根据刑法关于破坏社会主义市场经济秩序罪、妨害社会管理秩序罪等罪的规定和最高人民法院、最高人民检察院关于破坏社会主义市场经济秩序罪、妨害社会管理秩序罪等罪的司法解释以及最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件的追诉标准等规定,涉嫌构成犯罪,依法需要追究刑事责任的,必须依照本规定向公安机关移送。
  公安机关认为没有犯罪事实,或者犯罪事实显著轻微,不需要追究刑事责任,依法不予立案的,应当说明理由,并书面通知移送案件的行政执法机关,相应退回案卷材料。
  行政执法机关在依法查处违法行为过程中,发现贪污贿赂、国家工作人员渎职或者国家机关工作人员利用职权侵犯公民人身权利和民主权利等违法行为,涉嫌构成犯罪的,应当比照本规定及时将案件移送人民检察院。
  行政执法机关对公安机关决定不予立案的案件,应当依法作出处理,其中依照有关法律、法规或者规章的规定应当给予行政处罚的,应当依法实施行政处罚。根据《行政处罚法》,行政处罚的种类包括没收违法所得、没收非法财物。
  2.刑事转非刑事案件
  在公安机关内部,存在刑事案件与行政案件定性互转的程序。
  依据《公安机关办理行政案件程序规定》,公安机关发现或者受理的案件暂时无法确定为刑事案件或者行政案件的,可以按照行政案件的程序办理。违法行为涉嫌构成犯罪的,转为刑事案件办理或者移送有权处理的主管机关、部门。公安机关办理的刑事案件,尚不够刑事处罚,依法应当给予公安行政处理的,经县级以上公安机关负责人批准,依照行政案件作出处理决;需要其他部门行政处理的,依法移送有关部门。
  如果刑事案件转为行政案件,则应按照刑事案件撤销案件或者终止侦查的规定,对涉案财物除按照法律、行政法规有关规定另行处理的以外,应当解除查封、扣押、冻结。
  3.审查起诉前的监察调查案件
  2018年《中华人民共和国监察法》公布施行之后,监察调查作为一个独立于刑事诉讼的程序依法运行。最终未进入刑事程序的案件,监察调查所控制的涉案财物如何依法处理,值得关注和研究。
  根据2018年修订的《刑事诉讼法》,2018年最高人民检察院印发《关于人民检察院立案侦查司法工作人员相关职务犯罪案件若干问题的规定》,确定了人民检察院对司法工作人员职务犯罪相关14个罪名的立案管辖权,即:非法拘禁罪(非司法工作人员除外),非法搜查罪(非司法工作人员除外),刑讯逼供罪,暴力取证罪,虐待被监管人罪,滥用职权罪(非司法工作人员滥用职权侵犯公民权利、损害司法公正的情形除外),玩忽职守罪(非司法工作人员玩忽职守侵犯公民权利、损害司法公正的情形除外),徇私枉法罪,民事、行政枉法裁判罪,执行判决、裁定失职罪,执行判决、裁定滥用职权罪,私放在押人员罪,失职致使在押人员脱逃罪,徇私舞弊减刑、假释、暂予监外执行罪。
  除上述案件由检察机关立案侦查之外,贪污贿赂犯罪和其他的职务犯罪,均由监察委员会管辖,共包括贪污贿赂、滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、重大责任事故、公职(职务)人员其他犯罪等六大类88个罪名,其中滥用职权罪、玩忽职守罪两个罪名,监察机关与检察机关区别犯罪主体和保护法益分享管辖权。
  这意味着,由监察机关管辖的88个罪名的刑事案件不存在刑事诉讼意义上的立案程序。
  根据《监察法》,监察对象涉嫌职务违法犯罪,需要追究法律责任的,监察机关应当按照规定的权限和程序办理立案手续。而监察机关的立案调查,与刑事案件的立案侦查有性质上的重大区别。最显著的一个区别,是监察立案调查的对象,包括了涉嫌职务违法和涉嫌职务犯罪两种情形。
  监察机关在调查过程中,可以调取、查封、扣押用以证明被调查人涉嫌违法犯罪的财物、文件和电子数据等信息;调查涉嫌严重职务违法或者职务犯罪,可以依照规定查询、冻结涉案单位和个人的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产。(查封、扣押、冻结的财物、文件经查明与案件无关的,应当在查明后三日内解除查封、扣押、冻结,予以退还。)
  监察机关根据监督、调查结果,依法作出如下处置:对有职务违法行为但情节较轻的公职人员,进行谈话提醒、批评教育、责令检查,或者予以诫勉;对违法的公职人员作出警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等政务处分决定;对不履行或者不正确履行职责负有责任的领导人员,作出问责决定或者提出问责建议;对涉嫌职务犯罪的,移送人民检察院依法审查、提起公诉。
  监察机关经调查,对违法取得的财物,依法予以没收、追缴或者责令退赔;对涉嫌犯罪取得的财物,应当随案移送人民检察院。
  参照2018年《国家监察委员会与最高人民检察院办理职务犯罪案件工作衔接办法》,监察机关立案调查的案件,经调查,需要追究刑事责任的,案件调查部门应形成调查报告、《起诉建议书》,移送案件审理部门,审理工作结束后,审理部门应形成审理报告、《起诉意见书》,审理报告应提出给予处分、涉案款物处置以及是否移送检察机关依法提起公诉等审理意见。(这一文件针对国家监察委与最高检的工作衔接,地方监察委与检察院基本工作流程应可参照。)
  根据2018年《公职人员政务处分暂行规定》,公职人员违法取得的财物和用于违法的财物,除依法应当由其他机关没收、追缴或者责令退赔的,由监察机关没收、追缴或者责令退赔。有违法行为应当受到政务处分的公职人员,在监察机关作出处分决定前已经死亡的,监察机关可以立案调查,对其违法取得的财物和用于违法的财物,依照前述规定处理。
  综合上述规定,监察机关的监察调查,是独立于刑事侦查程序的调查审理程序。在移送检察机关审查、起诉之前,监察调查并未进入刑事诉讼程序。监察调查的结果,既可能是进入刑事诉讼程序,也可能是作出政务处理或其他处理;调查控制的违法犯罪所得和用于违法的财物,在涉嫌犯罪时随案移送检察机关,在不进入刑事诉讼程序时,由监察机关或其他机关作出没收、追缴、责令退赔的处理。而且有违法行为的公职人员,在监察机关作出处分决定前死亡的,监察机关可以对其涉案财物予以没收。
  简而言之,监察调查之后进入刑事诉讼程序并由法院审判的,涉案财物由法院判决作出刑事处理;监察调查之后未进入刑事诉讼程序的,涉案财物由监察机关处理。
  (五)死亡或逃匿案件的涉案财物处理
  1.犯罪嫌疑人、被告人死亡的涉案财物处理
  (1)死亡没收程序的“普遍化”
  犯罪嫌疑人、被告人死亡的,可能导致撤销案件、不起诉、终止审理,符合法定条件的可以缺席审判。处理涉案财物的基本原则,是“人死账不烂”。以缺席审判程序作出无罪判决的,如果人民法院建议给予行政处理,公安机关应当依照有关规定处理或者移送有关部门;以其他方式终结刑事诉讼程序的,凡依照刑法规定应当追缴违法所得及其他涉案财产的,有关机关均可依据《刑事诉讼法》的规定启动刑事没收特别程序。
  依照《刑事诉讼法》特别程序没收涉案财物,是对涉案财物的刑事处理,追缴涉案财产的实体法依据只能是“刑法规定”,而不能是“法规”或者“有关规定”。
  因死亡而适用没收特别程序,与因逃匿而适用该程序存在很大的不同,主要体现在,死亡没收程序不区分任何犯罪种类,也不区别是否“重大”犯罪案件,体现了死亡没收程序适用“普遍化”特点。
  因死亡而适用没收特别程序,与死亡缺席审判也有很大不同。死亡没收程序的立法目的,主要是对涉案财物作出刑事处理,程序适用范围呈现“普遍化”特点;而死亡缺席审判主要不是为处理涉案财物而作出的立法设计,仅适用于无罪或审判监督的重审案件。
  (2)刑事立案前死亡的涉案财物处理
  犯罪嫌疑人在刑事立案前死亡,可能导致刑事案件不予立案。在案件没有刑事立案的情况下,是否可以处理涉案财物?
  根据《关于实施刑事诉讼法若干问题的规定》,犯罪嫌疑人、被告人死亡,现有证据证明存在违法所得及其他涉案财产应当予以没收的,公安机关、人民检察院可以进行调查。公安机关、人民检察院进行调查,可以依法进行查封、扣押、查询、冻结。此文件并未规定相关调查必须在刑事立案之后进行。因此,在刑事立案之前死亡的,根据现有证据能够证明的程度,并不排除依法处理涉案财物,并适用没收特别程序处理涉案财物。
  监察机关立案调查的职务犯罪案件,在移送检察院审查、起诉之前,并未进入刑事诉讼程序。根据《监察法》,在贪污贿赂、失职渎职等职务犯罪案件调查过程中被调查人死亡,有必要继续调查的,经批准应当继续调查并作出结论,提请人民检察院依照法定程序适用没收特别程序。
  且依据《公职人员政务处分暂行规定》,有违法行为应当受到政务处分的公职人员已经死亡的,监察机关可以立案调查。而根据监察调查的程序,案件是否移送进入刑事程序,需根据最后的调查报告。监察调查结束后进入刑事诉讼程序的,可以依据《监察法》提请检察机关适用刑事没收特别程序;监察调查结束后未进入刑事诉讼程序的,涉案财物除依法应当由其他机关没收、追缴或者责令退赔的,由监察机关没收、追缴或者责令退赔。
  因此,公安、检察机关管辖的案件,未刑事立案而犯罪嫌疑人、被告人死亡的,涉案财物不排除适用没收特别程序;监察机关管辖的职务犯罪案件,被调查人在立案调查前死亡,或者进入刑事诉讼程序前死亡,可以适用没收特别程序。
  (3)公安机关程序规定
  犯罪嫌疑人、被告人死亡属于《刑事诉讼法》规定的不追究刑事责任情形之一。在侦查阶段,犯罪嫌疑人死亡时,公安机关的结案方式是“撤销案件”。共同犯罪中部分犯罪嫌疑人死亡的,撤销对该犯罪嫌疑人的立案。
  根据《公安机关办理刑事案件程序规定》,公安机关接受案件后,经审查,认为具有犯罪嫌疑人死亡情形的,经县级以上公安机关负责人批准,不予立案。经过侦查,发现犯罪嫌疑人死亡的,应当撤销案件。
  犯罪嫌疑人死亡,现有证据证明其存在违法所得及其他涉案财产应当予以没收的,公安机关可以进行调查。公安机关进行调查,可以依法进行查封、扣押、查询、冻结。
  犯罪嫌疑人死亡的,依照刑法规定应当追缴其违法所得及其他涉案财产的,经县级以上公安机关负责人批准,公安机关应当写出没收违法所得意见书,连同相关证据材料一并移送同级人民检察院。
  公安机关决定撤销案件时,对涉案财物作出处理的方式有四种。具体的处理方式和程序,参见本文《未经判决或裁定处理涉案财物》之“撤销案件”部分。
  (4)检察机关程序规定
  根据《人民检察院刑事诉讼规则(试行)》,检察院侦查部门对举报线索初查后,对犯罪嫌疑人死亡的,提请批准不予立案。人民检察院直接受理立案侦查的案件,因犯罪嫌疑人死亡而撤销案件,符合《刑事诉讼法》没收程序适用条件的,侦查部门应当启动违法所得没收程序进行调查;依照刑法规定应当追缴其违法所得及其他涉案财产的,人民检察院可以向人民法院提出没收违法所得的申请。
  检察机关撤销案件时,对于涉案财物的处理程序、时限均有明确规定,具体参见本文《未经判决或裁定处理涉案财物》之“撤销案件”部分。
  在人民检察院审查起诉过程中,犯罪嫌疑人死亡的,应当作出不起诉决定。依照刑法规定应当追缴其违法所得及其他涉案财产的,人民检察院可以直接提出没收违法所得的申请。
  检察机关作出不起诉决定时,对于涉案财物的处理程序、时限均有明确规定,具体参见本文《未经判决或裁定处理涉案财物》之“不起诉”部分。
  人民法院在审理案件过程中,被告人死亡而裁定终止审理,人民检察院可以依法另行向人民法院提出没收违法所得的申请。
  根据《刑事诉讼法》规定,案件审理过程中如被告人死亡而有证据证明无罪的,人民法院可适用缺席审判程序作出判决,判决理应对涉案财物作出处理。按照审判监督程序重新审判的案件,被告人死亡的,人民法院可以缺席审理,依法作出判决。
  (5)监察机关程序规定
  根据《监察法》,监察机关在调查贪污贿赂、失职渎职等职务犯罪案件过程中,被调查人死亡,有必要继续调查的,经省级以上监察机关批准,应当继续调查并作出结论。被调查人死亡的,由监察机关提请人民检察院依照法定程序,向人民法院提出没收违法所得的申请。
  根据《公职人员政务处分暂行规定》,有违法行为应当受到政务处分的公职人员,在监察机关作出处分决定前死亡的,不再给予处分,但是监察机关可以立案调查,对其违法取得的财物和用于违法的财物,除依法应当由其他机关没收、追缴或者责令退赔的,由监察机关没收、追缴或者责令退赔。违法取得的财物应当退还原所有人或者原持有人的,予以退还;属于国家财产以及不应当退还或者无法退还原所有人或者原持有人的,上缴国库。
  2.犯罪嫌疑人、被告人逃匿时涉案财物处理
  (1)逃匿没收“扩大化”倾向
  犯罪嫌疑人、被告人逃匿,侦查机关无法保证犯罪嫌疑人到案,检察机关不接受其移送审查起诉;在审查起诉过程中发现犯罪嫌疑人脱逃的,对于事实不清、证据不足的,可以退回侦查机关补充侦查,补充侦查后不能保证犯罪嫌疑人到案的,仍不接收其移送审查起诉。在案件审理过程中脱逃的,法院裁定中止审理。总之,犯罪嫌疑人、被告人脱逃的案件,难以正常终结刑事诉讼程序。
  《刑事诉讼法》规定的缺席审判程序,使个别种类案件可以在犯罪嫌疑人、被告人逃匿境外的情形下终结诉讼程序;而没收特别程序,使一些法定种类的重大犯罪案件,可以在犯罪嫌疑人、被告人逃匿的情形下,完成对涉案财物的处置。虽然如此,不符合缺席审判程序适用条件或没收程序适用条件的逃匿案件,仍然无法依法处理涉案财物。
  与死亡没收程序覆盖所有种类案件的“普遍化”特点相较,逃匿没收程序的适用限于特定的重大案件(及监察机关管辖的案件),谈不上普遍,但也呈现适用范围“扩大化”倾向。
  逃匿案件违法所得没收程序,只适用于犯罪嫌疑人、被告人逃匿,在通缉一年后不能到案的“特定的重大犯罪案件”。特定犯罪案件的种类,《刑事诉讼法》规定为“贪污贿赂犯罪、恐怖活动犯罪等”,有关司法解释又大大充实了“等”的范围,明确危害国家安全、走私、洗钱、金融诈骗、黑社会性质的组织、毒品、电信诈骗、网络诈骗犯罪案件,“应当认定为”适用的案件种类,且并未明确其他种类犯罪案件不可以认定。何为“重大”案件?司法解释明确为:“在省、自治区、直辖市或者全国范围内具有较大影响,或者犯罪嫌疑人、被告人逃匿境外的”,应当认定为“重大”,且未明确其他的情形不可以认定为“重大”。
  同时,《监察法》第48条也在相当程度上进一步扩大了逃匿没收程序的适用范围。监察机关管辖的贪污贿赂、失职渎职相关88个罪名,都可以适用逃匿没收程序,而且不需要符合《刑事诉讼法》“重大”犯罪案件的条件。
  因此,逃匿没收程序的适用面临“扩大化”倾向。对于贪污贿赂犯罪、恐怖活动犯罪、危害国家安全、走私、洗钱、金融诈骗、黑社会性质的组织、毒品、电信诈骗、网络诈骗犯罪案件,(不排除可能被认定的其他犯罪),凡属案情重大者,均可适用没收程序。其中凡是逃匿境外的,均构成“重大”;在省、自治区、直辖市或者全国范围内具有较大影响,也构成“重大”,而是否具有“较大影响”又无法明确界定。(不排除因其他因素被认定为重大案件)。另外,《监察法》又进一步扩大了适用案件种类范围,甚至在性质上突破“重大”限制。
  逃匿没收程序适用范围的“扩大化”倾向,与死亡没收程序适用范围的“普遍化”特点,体现了我国刑事立法对刑事涉案财物追缴的重视与强化。
  (2)逃匿境外缺席审判体现“针对性”
  逃匿境外缺席审判程序,仅适用于犯罪嫌疑人、被告人在境外的二种情形:一是贪污贿赂犯罪案件,二是需要及时进行审判,经最高人民检察院核准的严重危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪案件。
  逃匿境外缺席审判的“针对性”,体现在两个方面:一是针对逃匿境外的情况,二是适用范围主要针对贪污贿赂犯罪案件,兼顾严重的危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪。因其并不要求必须属于重大案件,所以逃匿境外的贪污贿赂犯罪成为立法设计缺席审判程序的一个关键目标。
  (3)逃匿没收程序规定
  根据《公安机关办理刑事案件程序规定》,恐怖活动犯罪等重大犯罪案件,犯罪嫌疑人逃匿,在通缉一年后不能到案的,依照刑法规定应当追缴其违法所得及其他涉案财产的,经县级以上公安机关负责人批准,公安机关应当写出没收违法所得意见书,连同相关证据材料一并移送同级人民检察院。
  根据《人民检察院刑事诉讼规则(试行)》,对于贪污贿赂犯罪、恐怖活动犯罪等重大犯罪案件,犯罪嫌疑人、被告人逃匿,在通缉一年后不能到案,依照刑法规定应当追缴其违法所得及其他涉案财产的,人民检察院可以向人民法院提出没收违法所得的申请。
  在人民检察院审查起诉过程中,贪污贿赂犯罪、恐怖活动犯罪等重大犯罪案件的犯罪嫌疑人逃匿,在通缉一年后不能到案,依照刑法规定应当追缴其违法所得及其他涉案财产的,人民检察院可以直接提出没收违法所得的申请。
  人民法院在审理案件过程中,被告人脱逃而裁定中止审理,人民检察院可以依法另行向人民法院提出没收违法所得的申请。
  检察机关在审查公安机关移送的没收违法所得意见书的过程中,在逃的犯罪嫌疑人、被告人自动投案或者被抓获的,人民检察院应当终止审查,并将案卷退回公安机关处理。
  逃匿案件按照没收特别程序审理过程中,在逃的犯罪嫌疑人、被告人自动投案或者被抓获,人民法院应当对没收程序终止审理,人民检察院应当将案卷退回侦查机关处理。
  根据《监察法》,监察机关在调查贪污贿赂、失职渎职等职务犯罪案件过程中,被调查人逃匿,有必要继续调查的,经省级以上监察机关批准,应当继续调查并作出结论。被调查人逃匿,在通缉一年后不能到案,由监察机关提请人民检察院依照法定程序,向人民法院提出没收违法所得的申请。
  (4)逃匿境外缺席审判程序规定
  根据《刑事诉讼法》缺席审判特别程序,对于犯罪嫌疑人、被告人在境外的特定类型案件(①贪污贿赂犯罪案件;②需要及时进行审判,经最高人民检察院核准的严重危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪案件),监察机关、公安机关移送起诉,人民检察院认为犯罪事实已经查清,证据确实、充分,依法应当追究刑事责任的,可以向人民法院提起公诉。人民法院进行审查后,对于起诉书中有明确的指控犯罪事实,符合缺席审判程序适用条件的,应当决定开庭审判。
  被告人未按要求到案的,人民法院应当开庭审理,依法作出判决,并对违法所得及其他涉案财产作出处理。
  2019/10/23修改定稿
  (版权声明:本文作者为理性是文明的根/上海律师郭军,未经书面许可不得转载,经许可后转载请保留本版权声明。侵权必究。北京盈科(上海)律师事务所郭军律师,刑事和经济专业律师,法治文化与社会文明研究者。)

  参考资料:
  2001年《人民检察院办理行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》;
  2001年公安部《关于贯彻落实国务院<行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定>加强案件受理、立案工作有关事项的通知》;
  2001年国务院《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》;
  2009年最高人民法院、最高人民检察院、公安部《办理黑社会性质组织犯罪案件座谈会纪要》;
  2012年《公安机关办理刑事案件程序规定》;
  2012年《公安机关代为保管涉案人员随身财物若干规定》;
  2012年《人民检察院刑事诉讼规则(试行)》;
  2012年最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部、全国人大常委会法制工作委员会《关于实施刑事诉讼法若干问题的规定》;
  2012年最高人民法院《关于适用<中华人民共和国刑事诉讼法>的解释》;
  2013年《公安机关办理刑事案件适用查封、冻结措施有关规定》;
  2013年《最高人民检察院关于审查起诉期间犯罪嫌疑人脱逃或者患有严重疾病的应当如何处理的批复》;
  2013年最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部、国土资源部、住房城乡建设部、交通运输部、农业部、人民银行、林业局、银监会、证监会、保监会、民航局《公安机关办理刑事案件适用查封、冻结措施有关规定》;
  2014年最高人民法院《关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》;
  2015年《公安机关涉案财物管理若干规定》;
  2015年《人民检察院刑事诉讼涉案财物管理规定》;
  2015年中办、国办《关于进一步规范刑事诉讼涉案财物处置工作的意见》;
  2015年最高人民法院《全国部分法院审理黑社会性质组织犯罪案件工作座谈会纪要》;
  2017年《中华人民共和国刑法》;
  2017年最高人民法院、最高人民检察院《关于适用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得没收程序若干问题的规定》;
  2017年最高人民检察院、公安部《关于公安机关办理经济犯罪案件的若干规定》;
  2018年《公安机关办理行政案件程序规定》;
  2018年《中华人民共和国监察法》;
  2018年《中华人民共和国刑事诉讼法》;
  2018年中央纪委、国家监察委《公职人员政务处分暂行规定》;
  2018年中央纪委办公厅、国家监委办公厅、最高人民检察院办公厅《国家监察委员会与最高人民检察院办理职务犯罪案件工作衔接办法》;
  2018年最高人民检察院《关于人民检察院立案侦查司法工作人员相关职务犯罪案件若干问题的规定》;
  2019年最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部《关于办理黑恶势力刑事案件中财产处置若干问题的意见》;
  2019年最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》;
  古晓芳,《刑事再审中的发回重审制度研究》,西南政法大学,中国优秀硕士学位论文全文数据库 2014.07;
  刘干,《刑事涉案财物返还若干实务问题研究》,中国法院网,网址:https://www.chinacourt.org/article/detail/2015/09/id/1703532.shtml,下载日期2019年10月10日;
  溥其红、张宁,《我国刑事涉案财物处理程序的正当化改造》,《尊重司法规律与刑事法律适用研究(下)——全国法院第27届学术讨论会获奖论文集》2016;
  温小洁,《我国刑事涉案财物处理之完善——以公民财产权保障为视角》,《法律适用》,2017年第13期;
  朱和庆,《黑社会性质组织犯罪涉案财物处置的若干问题》,《人民法院报》2015年11月25日。

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