《证券法》修订视角:证券合规、证券法律业务与证券诉讼 暨证券纠纷(转载)

楼主:houxuezhijiao 时间:2020-01-18 16:15:08 点击:359 回复:0
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  《证券法》修订视角:证券合规、证券法律业务与证券诉讼
  暨证券纠纷、债券纠纷案件审理高研班·邀请函
  各有关单位:
  新《证券法》将于3月1日施行,此次修订从证券发行、注册制改革、提高违法成本、强化投资者保护、强化信息披露、健全多层次资产体系等进行了全面修改完善。在新《证券法》和证券市场持续从严监管的大背景下,证券合规已引起了相关市场主体的高度关注。其中,信息披露违法违规是证券市场上最频发的案件,上市公司应如何防范信息披露违法违规、如何正确面对监管机构调查、如何应对大规模的股民索赔,是上市公司及其董监高必须高度重视的问题。证券合规诉讼法律业务已成为广大律师新的业务增长点,值得广大律师从证券公司角度、投资者角度等来深入了解和研究此类创新型法律业务。同时,为有效应对证券虚假陈述纠纷案件的审理对司法能力提出的更高的要求,最高人民法院出台了《九民会议纪要》关于“证券纠纷案件的审理”规则和场外配资合同效力案件裁判规则,并召开了“债券纠纷案件座谈会”,印发了《会议纪要》征求意见稿。
  为帮助各相关专业人士掌握严监管形势下证券合规风控实务,探讨如何认定内幕交易、如何防范内幕交易以及如何面对内幕交易调查的经验和成果,提高证券纠纷案件审判业务水平,促进律师开展证券法律服务,有效预防证券犯罪与违规,提高上市公司规范经营、加强内部监管与法律风险防范和治理能力,经研究,中国行为法学会培训合作中心决定举办“《证券法》修订视角:证券合规、证券法律业务与证券诉讼暨证券纠纷、债券纠纷案件审理高研班”。讲座结束后将颁发三十学时结业证书。有关具体事项通知如下:
  一、参加对象
  各金融证券、期货机构、产权交易所有关负责人;各上市公司、证券公司、基金公司、投资公司、商业银行有关负责人、法律顾问、法律风控部、资本运营部、证券投资部以及财务、人力资源其他部门主管;各人民法院金融证券审判业务法官;有关金融证券研究机构及相关从事教研工作的专业人士;各相关战略投资者;各律师事务所金融证券律师。
  二、时间、地点
  报到日期:2020年3月5日
  讲座时间:2020年3月6日—8日(三天全天授课)
  讲座地点:上海市
  三、参加办法
  1、参加的代表须交纳讲座会议费4200元/人(含专家报告、场租、资料等),统一安排食宿,费用自理,报到时统一交纳。请先报名,我们收到报名信息后,于举办前七天将正式日程和报到通知发给参会代表:
  会务组联系方式:
  电 话:18210838551(微信)
  QQ:1042930362
  联系人:牛喜彦
  2、本课程支持同步转播至律师事务所或企业,提供电子版讲义。欢迎各律师事务所加盟,共建学习型律师培训基地。


  3月6日
  (星期五)
  9:00-12:00 新《证券法》修订及其对证券公司和证券从业人员的影响
  1、本次《证券法》大修的历程和背景 2、本次《证券法》修改的亮点与不足
  3、证券发行的条件、程序与证券发行注册制度 4、上市公司收购相关规则调整
  5、投资者保护制度全方位完善与亮点分析 6、强化信息披露要求
  7、证券违法行为的处罚与民事赔偿责任 8、发行与并购的违规行为及后果
  9、证券交易制度的完善、禁止的交易及其他 10、证券法适用范围的扩大
  11、取消相关行政许可 12、中介机构法律职责
  13、强化监管执法和风险防控 14、对证券公司和证券从业人员的影响
  主讲专家:中国证监会相关专家
  14:00-17:00 《证券法》修订视角下的证券法律实务——证券发行、注册与上市公司收购
  (一)证券发行的条件与证券发行注册制度
  1、证券发行-公开发行VS非公开发行 2、公开发行的界定及有限度例外
  3、首次公开发行新股IPO的基本条件 4、股票公开发行的一般程序
  5、债券公开发行的基本条件 6、“变相公开发行”的认定依据及违规后果
  (二)上市公司收购相关规则与实务要点
  1、要约收购、协议收购、其他合法方式 2、权益变动规则的调整
  3、要约收购规则的调整 4、控制权收购规则的调整
  5、短线交易规则的调整 6、锁定期与减持规则的调整
  7、并购的违规行为及后果
  主讲专家:丁德应 上海君伦律师事务所主任、首席合伙人,上海市律师协会证券业务研
  究委员会主任,华东政法大学、上海财经大学兼职教授
  3月7日
  (星期六)
  9:00-12:00 一、《证券法》修订对证券纠纷案件审理的影响——以“信息披露和投资者保护”为视角
  1、信息披露与“重大事件” 2、强化证券公司销售责任 3、普通投资者举证责任倒置
  4、公开征集投票权 5、现金股利 6、债券持有人保护机制
  7、受托协议先行赔付问题 8、代表人诉讼问题
  二、《九民会议纪要》关于证券纠纷案件的审理
  (一)关于证券虚假陈述
  1、共同管辖的案件移送 2、案件审理方式 3、立案登记 4、选定代表人
  5、案件甄别及程序决定 6、揭露日和更正日的认定 7、注意区分重大性与信赖要件
  (二)关于场外配资
  1、场外配资合同的效力 2、合同无效的责任承担
  主讲专家:某直辖市金融法院主审法官
  14:00-17:00 债券纠纷案件审理与债券违约纠纷的应对、处置——结合《全国法院审理债券纠纷案件座
  谈会纪要(意见稿)》
  1、关于案件审理的四大基本原则 2、关于诉讼主体资格的认定
  3、关于案件的受理、管辖与诉讼方式 4、关于债券持有人权利保护的特别规定
  5、发行人的民事责任、其他责任主体的责任 6、关于发行人破产管理人的责任
  7、债券违约纠纷的应对与处置
  主讲专家:杨征宇 法学博士,国浩律师事务所合伙人,曾任最高人民法院审判员
  3月8日
  (星期日)
  9:00-12:00 《证券法》修订视角:证券监管执法、业务合规、合规调查应对、风控及证券合规诉讼
  1、新《证券法》修订强化监管执法和风险防控 2、证券违法行为的处罚与民事赔偿责任
  3、证券公司合规、风控-行政处罚案例 4、证券合规调查应对-行政处罚案例
  5、互联网证券合规风险 6、证券合规诉讼诉争问题、要点与应对
  主讲专家:某券商合规总监、总法律顾问
  14:00-17:00 《证券法》修订视角下的证券法律业务——公司债、企业资产证券化法律实务
  1、公司债法律实务 2、企业资产证券化法律实务
  主讲专家:邹文龙 上海市锦天城律师事务所高级合伙人;中国证券业协会专家

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